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监管再出手!明令券商规范外部接入 严输家赢家查非法配资入市!更有地方证监局到辖区券商展开现场大检查

发布时间:2019-03-14 | 来源:mrchy.com | 作者:谈股论金 | 点击:

  据悉,上述专题会议议题主要有两个,一个是券商外部接入,一个是严禁配资,符合场外接入的证券公司应召悉数参加,证监会机构部相关负责人也参会并发表了讲话。

  中证协召开严禁配资等专题会议

  通过尽职调查、接入规范、风险控制、运维管控以及性能优化等五个方面,坚持了解客户、规范接入、严控风险的原则,实现三大优势:1、外部接入合规账户体系审查流程与风险控制与管理;2、将外部接入对现有柜台系统的性能以及安全影响降到最低;3、统一的外部接入监控与统计与报送信息。

  东吴证券表示,信息系统外部接入平台2018年8月就正式上线,并已经具备了接入管理、风险以及异常识别的能力。目前正在结合最新监管要求,结合行业统一标准的风控体系,采用有东吴特色的自主研发来实现。

  券商积极备战信息系统外部接入平台

  3月7日,针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:

  据券商中国记者了解,已有证券公司开始积极备战信息系统外部接入平台的筹备。

  针对卷土重来的场外配资,证监会2月25日表示,对此密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

  一是禁止与各类配资机构合作开展业务。

  沪深交易所基金公告显示,截至2月26日,已有300分级、100分级、互利B等130只分级基金公告暂停大额申购、定期定额投资及转换转入业务。中信建投表示,监管严防激进的杠杆资金入市,叠加各资金流入来源的阶段性疲软,后市上涨动力或将趋缓。

  四是严格禁止参与非法场外配资活动。

  知情人士报料,有些网上交易系统本身有缺陷,可以被一些配资公司利用,破解相关接口后做一个配资平台。配资公司的技术人员破解了相关的接口后,直接用配资平台或者伞形账号直接接入进来。

  3、外部接入要严格规范,排查风险;

  2月1日,证监会发文就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(下称《规定》)向社会公开征求意见。《规定》对券商交易信息系统外部接入业务相关要点进行了明确,业内人士认为此举有利于提高A股市场流动性,各类量化交易有望迎来春天。

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